为更好地发挥财政资金的引导作用，吸引更多社会资本投入雅安市新型工业化发展，雅安市委、市政府决定设立雅安工业产业投资引导母基金（以下简称：工业产业投资基金），四川雅投发展投资集团有限公司（以下简称：雅投集团）根据相关要求，履行财政出资代表职责，向社会公开遴选我市工业产业投资基金管理人。

一、遴选方式

雅投集团在雅安市人民政府、雅安市财政局、雅安市经济和信息化局、雅投集团门户网站发布面向社会公开遴选工业产业投资基金管理人的公告。

报名期限：自公告发布之日起，5个工作日内。

遴选结果公示期限：5个自然日。

二、遴选条件

（一）具有国家规定的基金管理资质，管理团队稳定，专业性强，具有良好的职业操守和信誉；

（二）具备严格规范的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务会计管理制度；

（三）注册资本不低于1000万元，管理运营过的工业方向股权投资基金总规模不低于2亿元，主要股东或合伙人具有较强的综合实力；

（四）至少有3名具备3年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，至少近两年主导过5个以上工业领域基金股权投资的成功案例；

（五）机构及其工作人员无违法违纪等不良记录；

（六）具备较强的工业项目招引能力及资金募集实力。

三、遴选程序

（一）发布公告。雅投集团通过有关渠道向社会发布工业产业投资基金管理人遴选公告。

（二）材料申报。申报人向雅投集团递交申报材料。申报材料包括：营业执照复印件、法定代表人身份证复印件、法定代表人委托授权书；《雅安工业产业投资引导母基金运营方案》、基金合伙协议初稿、基金管理费率、管理公司上一年度单位财务报表、管理团队人员资质证明、项目储备情况、申报材料真实性承诺书、基金投资决策流程、投资计划与安排、投后管理、风险控制措施和其他需要说明的事项（如有），《基金核心要素表》《申报书》，已管理母基金合伙协议/章程、治理架构、历次子基金招募文件、直投项目的决策文件，参股子基金合伙协议/章程等。

上述材料递交方式：提交电子材料和纸质材料（邮寄或现场递交）。

材料电子版请发送至邮箱：409899400@qq.com，标题名称为“£££基金公司名称”。

材料纸质版一式三份送至四川省雅安市雨城区和兴街3号，雅安发展投资有限责任公司。

截止申报时间：2024年7月12日24:00

联系人1：达林夫

联系电话：13699447764

联系人2：邓榆凡

联系电话：18508356166

联系人3：程潇雯

联系电话：13778768632

（三）申报人资格核查。根据遴选要求，由雅投集团牵头成立评审小组对申报人所提供的申报材料进行初步的核查，筛选出符合要求的申报人。

（四）谈判与评审。评审小组与符合要求的申报人进行一对一谈判后，进行现场评审。评审人员基于申报人的现场谈判和申报材料的内容进行评分，总得分前三的，拟定为基金管理人初步人选。

申报不足三家的，经评审后认定申报单位符合本方案遴选条件的，也可拟定为基金管理人初步人选。

（五）最终审议。政府投资基金管理委员会召开会议，听取介绍基金管理人初步人选的基本情况及评分情况，审议并投票确定基金管理人推荐人选。

（六）社会公示及基金管理人确定。雅投集团在有关网站上给予公示，公示期为5天。经公示无异议后确定为最终人选，由雅投集团签订相关协议。

（七）终止申报或合作资格。若在遴选基金管理人的前后出现以下事项，有权取消基金管理人的申报资格或已取得的合作资格：

1.申报材料存在虚假信息；

2.基金管理人的原因未按约定程序和时间要求完成设立手续的；

3.母基金参与设立子基金时，出现非法募集；

4.未按合伙协议约定投资的；

5.出现重大风险事项未按规定主动上报；

6.合作机构发生实质性变化的；

7.其他约定的事项。

本方案自发布之日起实施，由雅投集团解释。

附件：1.委托授权书

2.承诺书

3.工业产业投资基金核心要素表

4.申报书（模板）

5.雅安工业产业投资引导母基金运营方案

6.£££（基金管理人名称）简介

7.基金管理人备案公示证明

8.企业信用信息公示

9.其他资料

四川雅投发展投资集团有限公司

2024年7月8日

附件1

委托授权书

四川雅投发展投资集团有限公司：

兹授权□□□作为□□□代表（代理人）向贵司申请合作设立雅安工业产业投资引导母基金并参与谈判、办理相关手续。

授权期限自□□□年□□□月□□□日至□□□年□□□月□□□日。

授权范围：

1.提交或补充提交申请材料；

2.修改申请材料的错误文字；

3.签收相关文件；

4.参与谈判。

单位名称（公章）：

法定代表人（签字）：

代理人（签字）：

附件2

承诺函

我公司郑重承诺，此次申请合作所提交的全部文件均为真实、准确、有效。

如果出现与有关法律法规相违背的行为，本公司将承担由此引起的一切法律责任。

特此承诺。

申请单位（签章）：

申请时间： 年 月 日

附件3

工业产业投资基金核心要素表

附件4

申报书（模板）

一、形式架构

基金是以有限合伙形式设立的私募投资基金，基金的各合伙人满足合格投资者相关要求，基金的管理人满足相关资格要求。

其中，基金的普通合伙人（GP）为□□□（统一社会信用代码：□□□）。

基金的执行事务合伙人为□□□，基金管理人为□□□。

（请完善）

二、基金规模

基金设立规模为10亿元，出资采取认缴制。其中，首期募资3亿元，各合伙人实缴到位。首期实缴后剩余出资，原则上2025年到位4亿元、2026年到位3亿元（根据产业发展情况和项目投资需要作实时调整）

三、资金募集

首期资金于基金完成工商设立后□个工作日内实缴到位，其中，基金普通合伙人出资□□亿元。基金管理人负责首期募集资金投完后的后续资金募集工作，基金管理人在投资决策委员会审议通过、拟投项目达到投放条件后，通知各出资人出资，各出资人应在接到基金管理人通知£个工作日内，按首期实缴出资比例出资到位。

（请完善）

四、退出解散

（一）中途退出条件

有下列情况之一的，财政出资可无需其他出资人同意，单方决定退出工业产业投资基金；如无法实现退出，则工业产业投资基金应当进入清算程序：

1.未按有限合伙协议约定投资的；

2.与基金管理人签订合作协议超过6个月，基金管理人未按约定程序和时间要求完成设立手续的；

3.基金设立之日起满1年未开展投资业务的；

4.投资领域不符合约定的；

5.其他不符合约定情形的。

（二）终止清算条件

工业产业投资基金在运营过程中出现下列情况之一时，应当终止运营并清算：

1.代表50%以上基金份额的合伙人要求终止；

2.工业产业投资基金发生重大亏损，无力继续经营；

3.因工业产业投资基金出现重大违法违规行为，被管理机关责令终止。

五、基金的投资要求

（一）方式规模

采用直接投资项目和参股设立子基金（含债权子基金）的方式进行投资，直接投资项目资金总额原则上不高于工业产业投资基金总规模的20%（即2亿元）。对单只子基金投资的资金总额，原则上不超过工业产业投资基金总规模的20%（即2亿元），对于市委、市政府明确重点扶持的产业，工业产业投资基金对子基金的投资总额可放宽至工业产业投资基金总规模的50%（即5亿元）。

通过子基金、项目基金，实现财政资金不低于1:1的撬动作用。

（二）投资方向

1.数字经济、先进材料、装备制造、食药轻纺四大重点优势产业优质项目或其成立的子基金、项目基金；

2.川藏经济协作试验区重大制造业招商项目或其成立的子基金、项目基金；

3.新兴产业、制造业产业链集群发展项目或其成立的子基金、项目基金；

4.符合要求的其他股权和债权投资等

（三）限制禁止

工业产业投资基金不得用于不符合市政府产业政策的项目支出，在运作过程中不得从事以下业务。

1.投资不符合国家、省和市产业政策、产业发展规划的项目；

2.实施任何形式的对外借款（可转股债权投资除外）；

3.直接通过二级市场买卖挂牌交易的股票（上市公司非公开发行及以并购重组为目的的除外）；

4.投资于远期、期货、期权、掉期等金融衍生品；

5.从事商业性房地产投资；

6.吸收或变相吸收存款、发放贷款、资金拆借、对外担保、赞助和捐赠，以及国家法律法规禁止从事的其他业务；

7.其他国家法律法规禁止从事的业务。

六、基金的运作

（一）设立投资决策委员会

建议设立投资决策委员会（以下简称投决会），作为基金的投资决策机构。投决会由£名委员组成。其中，基金管理人共派出£名委员，有限合伙人共派出£名委员。

（请完善决策流程和机制等）

（二）合理安排费用

1.管理费收取方式

（请完善，含若同为母、子基金管理人优惠条件）

2.基金管理人承诺，及时、有效、充分推进基金投资活动，对于基金设立1年内未开展投资业务的情况，有限合伙人有权提前解散基金，基金管理人返还已收取管理费、向有限合伙人支付□万元人民币违约金；投资期结束后，对于基金的可投资资金（扣除费用后的、用于投资的实缴出资）仍有结余闲置、未投资的情况，基金管理人按照结余部分占实缴规模的比例，退还已收取的管理费。

（请完善）

（三）优化收益分配

基金收益分配采取“先回本再分利”原则。

以下顺序分配：

首先，向全体合伙人返还本金，直至全体合伙人取回其向基金全部实缴本金；其次，如仍有余额，从余额部分中按年化□%向全体合伙人分配门槛收益；最后，如仍有余额，则余额部分形成的超额收益中，□%作为业绩奖励、归基金管理人和执行事务合伙人，□%归全体合伙人。

（请完善）

（四）项目招引优势

（请完善）

（五）产业优势

（请完善）

（六）风险防范

（请完善投后管理、风险控制措施等）

附件5

□□□（基金管理人名称）简介

一、基本情况

（请完善，含机构登记编码、注册资本、管理基金规模等。）

二、业务优势

（请完善）

三、投资案例

（请完善）

四、项目储备情况

（请完善）

五、基金管理情况

（请完善，含母基金合伙协议/章程、治理架构、历次子基金招募文件、直投项目的决策文件和最新情况等、对子基金的投后管理情况，子基金合伙协议/章程、所投项目的最新情况、候选人与子基金管理人是否有关联关系的说明等）

六、团队情况与核心团队主要成员

（请完善）

七、其他

（其他需特别说明的事项）

附件6

基金管理人备案公示证明

（请完善）

附件7

企业信用信息公示

（请完善）

附件8

其他资料

（请完善）

附件9

雅安工业产业投资引导母基金运营方案

（请完善）